红星本钱局5月19日音问，5月14日，江苏证监局向金通灵（维权）（300091.SZ）财务作秀案的关联中介机构和职工连开7张罚单。其中，光大证券（维权）（601788.SH；06178.HK）过甚2名职工被出具警示函。
红星本钱局肃肃到，算作老牌券商，光大证券近一年屡收罚单。2023年6月，光大证券因保荐业务违法被江苏证监局出具警示函，彼时监管还默示，“我局将握续关爱你公司对江苏辖区内上市公司的握续督导使命情况”。
2024年以来，光大证券已有多位高管辞职。从年报数据来看，2023年光大证券的在任员数目比2022年减少了477东说念主。
光大证券及2名职工被出具警示函
近一年还有多项业务被监管关爱
5月14日，针对金通灵财务作秀案，江苏证监局对光大证券过甚2名职工周平、王世伟采取出具警示函的监管程序。
江苏证监局默示，经查，光大证券在金通灵2018年刊行股份购买资产并召募配套资金技俩实际握续督导职责经由中，未充分实际核查义务，欺骗其他证券管事机构专科看法未进行必要的审慎核查，导致制作、出具的2018-2020年度握续督导看法存在虚假记录。财务参谋人主持东说念主员周平、王世伟对上述违法行径负有径直包袱。
红星本钱局肃肃到，近一年来，光大证券屡收罚单，除了财务参谋人业务，还有多项业务被监管关爱。
2023年6月，因光大证券算作纳芯微（688052.SH）、帝科股份（300842.SZ）的首发上市保荐机构，在握续督导经由中存在多处违法情形，江苏证监局对其采取出具警示函的行政监管程序。
经查，在光大证券握续督导技艺，上述两家公司出现了公告内容与骨子情况不符、财务阐发里面限制与合规性处治存在弱势等问题，但光大证券均未发现。江苏证监局以为，光大证券未能严格实际握续督导关联要求，还默示“我局将握续关爱你公司对江苏辖区内上市公司的握续督导使命情况”。
2023年8月，光大证券一日之内连收6张罚单。广东证监局对光大证券广东分公司出具警示函，对光大证券云浮新兴荔园路证券交易部（下称“荔园路交易部”）责令增多里面合规搜检次数，并对该公司多名关联包袱东说念主采取出具警示函或认定为不适宜东说念主选的监管程序。
经查，光大证券荔园路交易部存在原进展东说念主见林开及职工李国新、叶镇华等东说念主协助客户出借证券账户为他东说念主融资提供中介和便利，向客户违法容或承担亏损；职工叶贤升存在向客户提供科创板测试题谜底、索求客户证券账户密码、向客户发送回访谒题、提供回答口径等情形；此外，未按司法实时向广东证监局阐发客户集体投诉等紧要事项等违法事项。
本年已有三名高管辞职
昨年职工减少477东说念主
尊府潜入，光大证券缔造于1996年，总部位于上海，是中国证监会批准的首批三家立异试点证券公司之一。中国光大集团股份公司是光大证券第一大鼓吹，握股比例为25.15%。光大证券先后于2009年和2016年鉴别在上交所及港交所上市，是一家“A+H”股上市券商。
红星本钱局肃肃到，算作一家老牌券商，光大证券年内已有三名高管辞职。5月7日，光大证券公告称，因使命鼎新，王忠辞去公司副总裁职务。此前1月和3月，公司业务总监梁纯良、李炳涛也均辞去关联职务。
光大证券2023年年报潜入，王忠曾任公司债券部总司理助理、固定收益总部副总司理（主握使命），光大金控资管助理总裁、副总裁等职，此外，还曾担任过国泰君安（601211.SH; 02611.HK）业务董事，海通证券（600837.SH; 06837.SH）证券投资部投资司理部进展东说念主。
从年报数据来看，2023年，光大证券在任职工的数目系数为8064东说念主，与2021、2022年的8760东说念主、8541东说念主比较鉴别减少696东说念主、477东说念主。
2023年，光大证券达成交易收入100.31亿元，同比下跌6.94%，达成包摄于母公司鼓吹的净利润42.71亿元，同比增长33.93%。光大证券指出，融资融券息差、同行资金利息和股票质押收入减少以及经纪业务、投资银行及资产处治业务手续费变动等，是营收减少的主要原因。
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